加强企业合规管理的十个必有动作

企业在加强合规建设与管理过程中，除做好建立合规领导小组、 成立合规管理机构、确定合规管理目标、分解落实合规责任、制定合规制度机制办法和计划等基础工作外，需要围绕“真实合规 ”、“有 效合规 ”、“科学合规 ”目标，优先完成十个“必有动作 ”。

1、合规有据——结合本企业实际，搜集整理适用本企业的法规政策、市场规则、行业准则、纪律规矩、道德规范、企业制度及相关规定等，编成《合规依据》，方便查找运用，做到“合规有据”。

2、合规有册——结合本企业实际，遵照适用本企业的合规依据，筛选整理制度规范、程序规范、行为规范等合规要求，编成《合规手册》， 方便员工执行，做到“合规有册”。

3、合规有文——结合本企业实际，研究、制定和完善适用本企业的合规计划、合规规则、合规文件、合规文书等，对本企业启动加强合规建设与管理进行动员部署，编成《合规计划（或战略）》，方便确责落实，做到“合规有文 ”。

4、合规有底——结合本企业实际，一一排查、抽查和检查本企业各层级、各部门、各环节、各岗位可能存在的合规风险、合规问题、合规短板、合规弱项等，进行全面或者专项的“合规体检 ”，形成《合规报告》，方便及时改进，做到“合规有底 ”。

6、合规有审——结合本企业实际，一一组织、开展和落实本企业涉及业务、商务、法务、政务、财务等方面具体事项的常态化的“合规审查 ”，及时察知风险、矫正问题，出具《审查意见》，方便安全运行， 做到“合规有审 ”。

7、合规有学——结合本企业实际，一一组织、开展和落实适用本企业的合规学习、合规培训、合规测试、合规考试、合规访问、合规交流等活动，方便学以致用，做到“合规有学 ”。

8、合规有诺——结合本企业实际，一一衔接、提醒和督促与企业涉及业务、商务、法务、政务、财务等方面具体事项有关联的相关单位加强合规建设与管理，互相提交《合规承诺书》、《合规意见书》等， 互相提醒，彼此承诺，做到“合规有诺 。

9、合规有能——结合本企业实际，在“学好合规，做好合规 ”的基 础上，善用合规的资格条件和优势，将合规资源转化为现实生产力、 创新力、竞争力和盈利力，赋能企业创新发展，做到“合规有能 ”。

10、合规有档——结合本企业实际，对企业加强合规建设与管理全过程进行信息化留痕管理，保留原始证据，进行动态分析，总结经验教训，探索合规模式，服务企业发展，做到“合规有档 ”。