企业的内控管理流程之中的合规问题

2023-10-24 13:10:03 25

合规是内控管理系统的基础部分,企业无论大小,都需要进行合规操作,并且进入企业的一般运营流程,我们将企业的合规系统分成六个部分,在此罗列出来:


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第一,企业要遵守相关法律,在这个层面上合规。应该遵守国家和地方的法律法规,包括税收、劳动法、环境保护等方面的法律法规。


02

第二,强化公司治理,包括一整套正式或非正式涉及内部或外部的制度与机制来协调公司和所有利益相关者的利益关系,以保证公司决策的科学化,以及对顾客市场的迅速反应,从而最终维护公司各方面利益的一种制度安排。建立与健全公司治理结构,对每一个企业,特别是对上市公众企业、股份制企业和大型集团型企业尤为重要。


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第三,企业需要有严格的财务制度,实现财务合规,在财务领域不留隐患。包括会计准则、税务法规等,确保财务报表的真实、准确和合法。一般企业和上市企业的财务风险和合规操作要求有所不同,但财务合规是企业对外合作,特别是资本运作层面,其实是个基础工作。


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第四,对于数字时代的企业,数据安全合规肯定已经变成了一个靠前的大问题,这几年,很多企业都收到了巨额罚单,都是因为滥用顾客数据,或者数据隐私问题保护不力。企业应该保护顾客和员工的隐私信息,遵守数据保护法律法规,防范信息泄露和网络攻击。信息责任已经成为企业合规领域的一个大的方向。


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第五,产品与运营流程合规,符号标准质量要求的产品是企业的立身之本,企业应该确保产品的质量和安全符合相关的标准和法规,保护消费者的权益。企业的运营流程包含了整个产供销运营的全流程、全方位、全节点,建立网格化的内控管理,以满足整个运营流程对内合规要求和对外变化与需求的适应性。


06

第六,社会责任合规,企业应该履行社会责任,关注环境、员工权益、公益事业等方面的问题,遵守道德和伦理规范。


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不管是非上市企业还是上市企业,一般合规模式都需要内嵌在企业的流程系统之中,很多企业在经营过程之中,管理层会觉得合规管理很麻烦,太严肃,事实上,是他们没有体味到合规的好处。


企业战略目标的实施与实现,需要合规给予保证,同时一旦涉及资产交易,整个系统需要回头补合规的课,那是非常繁杂的一件事,如果不是一种渐进导入的进程,激进变革以来,组织文化根本就受不了合规操作的规矩。


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